EN
Atitikties mokymai finansinio sektoriaus specialistams
4.6 ★★★★★ (45)

EUROPEAN COMPLIANCE PROFESSIONALS ASSOCIATION

Atitikties mokymai finansinio sektoriaus specialistams

Neformaliojo suaugusiųjų švietimo programa | 22504210001

Apie mokymus

Mokymų teikėjo pateikta informacija

Anotacija

Programa skirta specialistams, siekiantiems įgyti praktinių žinių ir įgūdžių atitikties (compliance) srityje. Dalyviai susipažins su pagrindiniais teisės aktais ir reguliaciniais reikalavimais, išmoks vertinti klientų ir verslo partnerių priimtinumą, taikyti rizikų valdymo principus bei užtikrinti organizacijos veiklos atitiktį ES ir nacionaliniams teisės aktams. Programoje derinami teoriniai pristatymai, praktinės užduotys ir realių atvejų analizės, kad dalyviai gebėtų priimti pagrįstus sprendimus savo darbe. Mokymai orientuoti į aktualius darbo rinkos poreikius ir atveria galimybes toliau specializuotis atitikties srityje. Bendra mokymų trukmė - 54 akad. val. (16 - teorija, 38 - praktika).

Įgyjamos ir tobulinamos kompetencijos

Bendrosios kompetencijos

  • Skaitmeninė kompetencija
  • Pilietiškumo kompetencija
  • Verslumo kompetencija

Profesinės kompetencijos

  • Vertinti reguliavimo atitikį (angl. compliance)

Mokymosi programos turinys

Temos pavadinimas Trumpas temos aprašymas
1. Įžanginė paskaita Modulio tikslas – supažindinti dalyvius su atitikties specialisto profesija Europoje, jos vaidmeniu skirtinguose sektoriuose ir pagrindinėmis veiklos sritimis. Dalyviai susipažins su teisės pagrindais, teisinių šaltinių paieška ir taikymu praktikoje. Bus aptarti atitikties specialistų vaidmuo organizacijoje, nepriklausomumo principai, darbo įrankiai ir skaitmeninės kompetencijos. Praktinėje dalyje dalyviai išsikels profesinio tobulėjimo tikslus ir mokysis reflektuoti progresą, naudodami asmeninį tobulėjimo dienoraštį. Taip pat bus pristatyti mokymų programos tikslai ir pagrindinės temos.
2. Atitiktis kaip rizikų valdymo sistemos organizacijoje dalis Šio modulio tikslas – padėti suprasti atitikties vaidmenį organizacijos rizikų valdyme, pristatant rizika pagrįstą požiūrį ir atitikties integravimą į sprendimų priėmimą. Dalyviai susipažins su trijų gynybos linijų modeliu, jo taikymu ES kontekste, sąveika su teisės, rizikų valdymo ir vidaus audito funkcijomis, mokysis dirbti su skaitmeniniais įrankiais. Bus aptarti rizikų identifikavimo, vertinimo ir kontrolės mechanizmai, rizikos apetitas, rodikliai bei incidentų valdymas. Taip pat bus gilinamasi į atitikties rizikos tipus, veiksnių identifikavimą, skaitmeninius stebėsenos įrankius ir atskaitomybę valdymo organams. Antroje dalyje – atitikties stebėsena, indikatoriai, užtikrinimo metodai ir KPI nustatymas.
3. Įžanga į Europos pinigų plovimo ir teroristų veiklos finansavimo prevencijos sistemos pagrindus Modulis supažindina dalyvius su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos (AML/CTF) pagrindais skaitmeniniame pasaulyje, jų poveikiu ekonomikai ir verslui. Dalyviai analizuos ES direktyvas, FATF rekomendacijas, FIU vaidmenį ir nacionalinius ypatumus. Aptariami naujausi skaitmeniniai įrankiai kovai su finansiniais nusikaltimais, bendradarbiavimas su FNTT. Aptariamas sankcijų laikymasis – ES, JT, OFAC sąrašai ir jų įgyvendinimas, įskaitant korespondentinę bankininkystę. Gilinamasi į KYC/KYB, CDD/EDD, STR, PEP, sandorių stebėseną, sukčiavimo apibrėžimą, tyrimą bei prevenciją. Analizuojami pinigų plovimo būdai, kriptovaliutos ir virtualieji aktyvai. Modulis baigiamas praktinių finansų ir nefinansinių sektorių atvejų analize.
4. Įžanga į Europos konkurencijos teisės atitikties režimą Dalyviai susipažins su pagrindiniais ES konkurencijos teisės principais, sąvokomis, rizikomis, susijusiomis su konkurencijos teisės pažeidimais, skaitmeniniais įrankiais. Kurso dalyviai susipažins su konkurencijos teisės taikymo ypatumais didžiausiose jurisdikcijose (pvz., JAV, JK, Vokietijoje), bei pagrindiniais konkurencijos teisės principais. Bus aptartas Europos Komisijos ir nacionalinių konkurencijos priežiūros institucijų vaidmuo bei sankcijų taikymo praktika. Antroje dalyje gilinamasi į pagrindines konkurencijos atitikties rizikas, tokias kaip susitarimai viešuosiuose pirkimuose, rizikos tiekimo grandinėje, dalyvavimas asociacijose ir informacijos dalijimasis, taip pat konkurencijos ribojimai, taikomi dominuojančių įmonių. Dalyviai sužinos, kaip pasirengti netikėtiems patikrinimams (angl. dawn raids), kokie taikomi apribojimai M&A sandoriuose ir kokie yra veiksmingos konkurencijos atitikties programos elementai. Modulis užbaigiamas praktinių atvejų analize.
5. Įvadas į Europos asmens duomenų apsaugos teisinę sistemą Modulio tikslas – suteikti dalyviams pagrindinių žinių apie Europos duomenų apsaugos teisinius pagrindus ir praktinius jų taikymo aspektus, ypatingą dėmesį skiriant atitikties užtikrinimui skaitmeninėje aplinkoje. Aptariami BDAR ir Elektroninių ryšių privatumo direktyvos principai bei nacionalinės teisės svarba, saugos reikalavimai. Dalyviai susipažins su BDAR principais – teisėtumu, skaidrumu, duomenų minimizavimu, tikslumu, saugojimo terminais, konfidencialumu ir atskaitomybe. Dalyviai taip pat gebės kritiškai ir atsakingai naudoti skaitmenines technologijas darbui ir pilietiškam dalyvavimui visuomenės gyvenime. Nagrinėjami duomenų subjektų teisės, specialių kategorijų duomenų tvarkymas, pažeidimų valdymas ir tarptautinis duomenų perdavimas. Antroje dalyje dėmesys skiriamas organizacijų vidaus atitikties priemonėms, duomenų apsaugos pareigūno funkcijoms ir poveikio priemonių analizei. Praktinėje dalyje analizuojama aktuali teismų praktika.
6. Įvadas į finansų sektoriaus atitikties reikalavimus Europos Sąjungoje Šio modulio tikslas – suteikti dalyviams struktūruotą supratimą apie pagrindinius finansinių paslaugų bendrovių reguliavimo principus ir jų atitikties ypatumus skirtingose reguliavimo aplinkose. Kadangi atitiktis perkeltą į skaitmeninę erdvę, dalyviai mokysis dirbti su skaitmeniniais įrankiais, taip pat susipažins su pagrindinėmis finansinių paslaugų šakomis, bus nagrinėjami pagrindiniai teisės aktai ir reguliacinės priežiūros struktūra. Dalyviai gilinsis į finansų įstaigų valdymo reikalavimus, gaus prudencinės atitikties pagrindus ir su dėstytoju aptars skaitmeninės finansinių paslaugų aplinkos ypatumus.
7. Įvadas į elgesio rizikos valdymą ir etiką Šio modulio tikslas – supažindinti dalyvius su pagrindiniais antikorupcijos reikalavimais bei padėti suprasti, kaip kurti ir palaikyti etišką, atitiktimi grįstą organizacinę kultūrą. Dalyviai susipažins su svarbiausiais kovos su korupcija elementais, įskaitant kyšininkavimo prevenciją, interesų konfliktų valdymą, pranešėjų apsaugos sistemą, dovanų ir svetingumo rizikų kontrolę bei lobizmo reguliavimą. Bus nagrinėjama, kaip kurti etikos skaitmenines sistemas, rengti elgesio kodeksus ir stiprinti sąžiningumo bei atsakomybės kultūrą organizacijoje. Antroje dalyje dėmesys skiriamas elgesiui darbo vietoje – nuo mobingo ir priekabiavimo prevencijos iki darbo sąlygų skaidrumo ir lygių galimybių užtikrinimo pagal ES teisę. Dalyviai taip pat susipažins su elgsenos pokyčių principais, kurie būtini įgyvendinant ilgalaikius organizacinius pokyčius. Modulis baigiamas praktine atvejo analize, kaip formuoti atitikties kultūrą ir kokių veiksmų imtis, kai ši kultūra yra pažeidžiama.
8. Įžanga į Europos kibernetinio ir informacijos saugumo atititkį Šio modulio tikslas – supažindinti dalyvius su kibernetinio ir informacijos saugumo pagrindais Europos Sąjungoje bei su tuo susijusiais teisiniais, technologiniais ir valdymo iššūkiais. Dalyviai nagrinės pagrindines kibernetines rizikas ir grėsmių aplinką, aptars moderniausius IT įrankius, atitikties specialistų vaidmenį kibernetinio saugumo valdyme, taip pat CISO (informacijos saugos vadovo) funkciją. Modulis užbaigiamas ENISA ir nacionalinių priežiūros institucijų vykdymo užtikrinimo vaidmens pristatymu bei praktinėmis atvejų analizėmis.
9. Įžanga į ESG atitikties klausimus Šio modulio tikslas – supažindinti dalyvius su ESG (aplinkosaugos, socialinės atsakomybės ir valdysenos) reikalavimais bei jų taikymu Europos Sąjungos teisiniame ir atitikties kontekste. Dalyviai susipažins su pagrindinėmis ESG sąvokomis, jų taikymo sritimi bei svarbiausiais teisės aktais, skaitmeniniais ESG užtikrinimo įrankiais. Antroje dalyje bus nagrinėjami ESG atitikties pagrindai – nuo patikrinimo procedūrų ir valdybos priežiūros iki atskaitomybės pagal skirtingus standartus, bei didėjančio priežiūros institucijų dėmesio šiai sričiai. Modulis baigiamas praktinėmis ESG atvejų analizėmis.
10. Kitos atitikties sritys Europoje Šio modulio tikslas – trumpai supažindinti dalyvius su atitiktimi kituose skirtinguose reguliuojamuose sektoriuose: farmacijos, sveikatos priežiūros, telekomunikacijų, skaitmeninių rinkų bei viešajame sektoriuje. Antroje dalyje dėmesys skiriamas viešojo sektoriaus atitikties pagrindams: viešųjų pirkimų reglamentavimui, interesų derinimui, „besisukančių durų“ rizikoms ir lobizmo reguliavimui. Modulis užbaigiamas praktinėmis atvejų analizėmis iš įvairių sektorių.
11. Europoje dirbančių atitikties profesionalų įrankiai ir procesai Šio modulio tikslas – suteikti dalyviams praktinių žinių ir įrankių, reikalingų visiems atitikties profesionalams. Dalyviai mokysis kurti atitikties stebėsenos programas, rpasitelkiant skaitmeninius įrankius, rengti politikas ir procedūras, nustatyti pagrindinius atitikties rizikos indikatorius ir integruoti juos į esamus verslo procesus. Antroje dalyje bus aptariami valdymo informacijos sistemų kūrimo principai (kaip valdymo organams parengti aiškias ir efektyvias ataskaitas), projektų valdymo ir skaitmeniniai įrankiai, reikalingi atitikties darbe, bei laiko ir streso valdymo pagrindai.
12. Praktinė sesija – atitikties stebėsenos programų kūrimas grupėse remiantis pateiktais atvejais Šios praktinės sesijos tikslas – suteikti dalyviams galimybę pritaikyti teorines žinias realiame kontekste, dirbant su praktiniais atvejais. Grupėse dalyviai, naudojantis IT įrankiais, analizuos pateiktas situacijas ir parengs atitikties stebėsenos programų juodraščius, įskaitant rizikų identifikavimą, stebėsenos metodų pasirinkimą, rizikos indikatorių nustatymą ir atsakomybės paskirstymą. Ši veikla sustiprins gebėjimą dirbti komandoje, priimti sprendimus ir taikyti atitikties valdymo įrankius įvairiose organizacinėse aplinkose.
13. Praktinė sesija – interesų konfliktų deklaracijų vertinimas, strategijos rengimas pranešėjų pranešimų tyrimui, dovanų ir svetingumo deklaracijų analizė Šio praktinio modulio tikslas – sustiprinti dalyvių gebėjimus spręsti kompleksiškas realias situacijas, susijusias su interesų konfliktų valdymu, pranešėjų apsauga ir dovanų bei svetingumo priežiūra. Dalyviai analizuos konkrečius interesų konfliktų deklaracijų atvejus, pasitelkdami naujausius skaitmeninius įrankius, rengs strategijas pranešėjų pranešimų tyrimui bei vertins dovanų ir svetingumo deklaracijas pagal vidaus politikos ir rizikos vertinimo kriterijus. Ši sesija orientuota į praktinį sprendimų priėmimą, profesinių standartų taikymą ir kritinį vertinimą.
14. Praktinė sesija – kaip sėkmingai dirbti ir augti atitikties srityje (laiko, streso, konfliktų valdymas ir asmeninės sėkmės pagrindų kūrimas) Šio modulio tikslas – padėti dalyviams sustiprinti savo asmeninius gebėjimus, reikalingus ilgalaikei sėkmei ir atsparumui dirbant atitikties srityje. Praktinėje sesijoje bus nagrinėjami metodai, kaip efektyviai valdyti laiką, spręsti konfliktines situacijas, išlaikyti emocinę pusiausvyrą esant išoriniam ir organizaciniam spaudimui, naudotis naujausiais AI, skaitmeniniais, IT įrankiais. Taip pat bus analizuojama, kaip išsikelti realius profesinius tikslus, stiprinti asmeninį atsparumą, valdyti lūkesčius ir kryptingai kurti ilgalaikę karjerą atitikties srityje.

Mokymosi programos trukmė

Mokymosi programos trukmė: 54 akad. val.

Praktinio kontaktinio darbo trukmė: 38 akad. val.

Teorinio kontaktinio darbo trukmė: 16 akad. val.

Vertinimas

Įgytų kompetencijų vertinimo sistema / skalė: Įskaityta

Slapukai

Naudojame būtinuosius slapukus, kad svetainė veiktų. Su jūsų sutikimu taip pat galime naudoti analitikos ir rinkodaros slapukus, kad pagerintume svetainės patirtį.
Būtinieji
Nuostatos
Analitika